A EmpiresX e seus executivos estão sendo processados pela SEC por fraude de valores mobiliários, que somam desvio de US$ 41 milhões.
O processo da SEC foi aberto em 30 de junho e seus fundadores Emerson Pires e Flavio Gonçalves, e o head trader Joshua David são apontados como réus.
A Empires Consulting Corp é uma empresa de fachada constituída na Flórida em 2020.
Emerson Sousa Pires e Flavio Mendes Gonçalves são cidadãos brasileiros, enquanto Joshua David Nicholas é cidadão americano e residente na Flórida. Ele é creditado como o principal trader da EmpiresX.
Pires e Gonçalves residiam na Flórida até que souberam da investigação e ação da SEC e fugiram para o Brasil.
Os réus se apropriaram indevidamente de grandes somas de dinheiro dos investidores para usos pessoais, como carros de luxo, imóveis e viagens.
Pires desviou fundos de investidores para despesas pessoais, incluindo o seguinte: U$ 300.000 em despesas de viagem, U$ 250.000 em reformas de casa, U$ 125.000 para um adiantamento em outra casa, U$ 70.000 para o aluguel de um Lamborghini Urus, U$ 47.000 em vestuário, U$ 33.000 em refeições e mantimentos , U$ 19.000 em pagamentos de hipoteca e &$ 15.000 em decoração de casa.
Pires também pagou quase US$ 358.000 para outra empresa que ele administra e transferiu mais de US$ 250.000 para si mesmo, parentes e associados.
Gonçalves recebeu pelo menos US$ 421.000 de fundos de investidores e seus parentes receberam pelo menos US$ 99.000 adicionais.
Gonçalves usou o dinheiro do investidor para uso pessoal, incluindo o seguinte: US$ 69.000 em hotéis de luxo, US$ 43.285 em pagamentos de aluguel para uma Ferrari 488 GTB, US$ 7.000 para Jaguar Land Rover, US$ 3.000 para Tiffany & Co. uma adesão ao ginásio.
Em menos de um ano, entre maio de 2021 e abril de 2022, Nicholas recebeu pelo menos US$ 289.000 em fundos de investidores, que também gastou em uso pessoal.
A CFTC (Commodity Futures Trading Commission) iniciou a ação contra os golpistas, baseados na Convenção de Haia*.
Em 9 de agosto de 2022, a CFTC enviou à Autoridades Brasileiras e ao Departamento de Recuperação de Ativos e Cooperação Jurídica Internacional, notificação do ajuizamento da ação.
Essa medida pode demorar entre 9 e 18 meses.
* O tratado de Haia é um acordo estabelecido na Conferência da Haia de Direito Internacional Privado (HCCH) – organização global responsável por elaborar e transmitir instrumentos jurídicos multilaterais que atendam todos os países pertencentes. O Brasil está lista de países que fazem uso do tratado.
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